行政处分决议书〔2023〕9号

  进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证

  冀中动力集团财政有限职责公司（以下简称财政公司）是经同意建立的持牌金融机构，依法运营吸收成员单位存款等事务。冀中动力为财政公司的成员单位。

  冀中动力与财政公司均为冀中动力集团有限职责公司（以下简称冀中集团）的控股子公司。据此，财政公司是冀中动力的相关方，冀中动力在财政公司的存款构成相关买卖。

  2016年12月6日，冀中动力发布《关于与冀中动力集团财政有限职责公司签署金融服务协议暨相关买卖的公告》，发表冀中动力与财政公司签署《金融服务协议》，约好冀中动力在财政公司的每日存款余额（含应计利息）最高不超越人民币50亿元（以下简称已发表的最高限额），协议有效期三年。2016年12月21日，冀中动力2016年第六次暂时股东大会审议经过《金融服务协议》。《金融服务协议》于2019年12月到期后，主动展期三年。

  2020年6月11日，冀中动力在财政公司存款余额到达63.51亿元，初次超越已发表的最高限额。2020年6月30日，冀中动力在财政公司的存款余额降至48.93亿元。2020年7月1日，冀中动力在财政公司的存款余额再次超越50亿元。尔后，冀中动力在财政公司的存款余额继续添加。到2021年4月28日，冀中动力在财政公司的存款余额为113.46亿元。期间，冀中动力在财政公司的存款余额最高到达123.48亿元，较已发表的最高限额添加73.48亿元，添加额占2019年经审计净资产的32.05%。对上述超越已发表的最高限额的相关买卖，冀中动力直至2021年4月29日才在2020年年度报告中发表。

  冀中动力的上述行为违反《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款和第二款第三项的规则，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述行为。结合当事人的职务及履职行为等状况，时任公司董事会秘书郑某雅是对公司上述违反法律规则的行为负直接职责的其他人员。

  根据当事人违反法律规则的行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第一百九十七条第一款的规则，我局决议：

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。